李埏
“經(jīng)濟基礎(chǔ)決定上層建筑。”這是歷史唯物主義的一條基本原理，也是我們研究歷史的最重要的指南。不論我們研究的是政治史、軍事史、文化史、哲學(xué)史……或斷代史、族別史、國別史……若要對所研究的問題窮原竟委，明其所以然，都必須求之于問題所在時代的經(jīng)濟基礎(chǔ)，否則是不能正確地給以科學(xué)的說明的。馬克思和恩格斯為我們研究經(jīng)濟基礎(chǔ)創(chuàng)立了一個完整的理論體系——廣義的政治經(jīng)濟學(xué)。我們學(xué)習(xí)和運用這一理論，可以從過去的文獻(xiàn)資料中探索出各歷史時代的經(jīng)濟基礎(chǔ)是怎樣構(gòu)成的。這一工作是一切歷史研究的基礎(chǔ)。
但是，這一工作十分艱巨。不應(yīng)要求任何專史的研究者都竭其全力去探究各時代的經(jīng)濟基礎(chǔ)。只能在學(xué)術(shù)分工中讓一部分研究工作者專門去從事經(jīng)濟史的研究，作出有價值的成果，提供大家利用。從這個意義上說，在歷史科學(xué)中，經(jīng)濟史的研究自應(yīng)受到高度的重視和鼓勵，而經(jīng)濟史的研究者也應(yīng)以高度的自信心和自豪感勇敢地?fù)?dān)負(fù)起這一光榮的學(xué)術(shù)使命。
新中國建立以來，在馬克思主義的指引下，我國史學(xué)界在經(jīng)濟史方面取得了斐然可觀的成果。但是，也不必隱諱，成果和要求之間還有不小距離。例如，我們過去談某個歷史時代的社會經(jīng)濟變動的原因，多是談到土地所有制而止。至于土地所有制下面還有沒有深藏的原因，則較少措意。兩三千年當(dāng)中，土地占有形態(tài)變動多次，什么原因使之從前一個形態(tài)變?yōu)楹笠恍螒B(tài)，而不變?yōu)槠渌窟@是歷史研究中存在的一個問題。要解決這個問題，只有認(rèn)真地學(xué)習(xí)馬克思義的廣義的政治經(jīng)濟學(xué)。《反杜林論》這部偉大著作給我們指出了研究的途徑和方向。我感到，根據(jù)恩格斯在本書政治經(jīng)濟學(xué)編中所指出的對象和方法，聯(lián)系我們對中國古代經(jīng)濟史研究的狀況，似乎有必要強調(diào)一下，要重視歷史上交換的發(fā)展，要對商品經(jīng)濟加以認(rèn)真的研究。為什么這樣呢？這里談一點管見。
一
政治經(jīng)濟學(xué)是一門什么樣的科學(xué)？它研究的對象是什么？恩格斯在本章一開頭就明確告訴讀者：
“政治經(jīng)濟學(xué)，從最廣的意義上說，是研究人類社會中支配物質(zhì)生活資料的生產(chǎn)和交換的規(guī)律的科學(xué)。
下文他又說：
“政治經(jīng)濟學(xué)作為一門研究人類各種社會進(jìn)行生產(chǎn)和交換并相應(yīng)地進(jìn)行產(chǎn)品分配的條件和形式的科學(xué)，——這樣廣義的政治經(jīng)濟學(xué)尚有待于創(chuàng)造。”
這都是給政治經(jīng)濟學(xué)下的界說。后一說之所以和前一說有不同，我想，是因論述所及進(jìn)而再作概括的。請看原書，恩格斯在講了生產(chǎn)和交換之后接著指出：“隨著歷史上一定社會的生產(chǎn)和交換的方式和方法的產(chǎn)生，隨著這一社會的歷史前提的產(chǎn)生，同時也產(chǎn)生了產(chǎn)品分配的方式和方法。”“隨著分配上的差別的出現(xiàn)，也出現(xiàn)了階級差別。”還指出：“分配并不僅僅是生產(chǎn)和交換的消極產(chǎn)物，它反過來又同樣地影響生產(chǎn)和交換。”這些論點闡釋完了，于是才寫出上錄的后一界說。（附帶說說，“隨著”一詞英譯本作with似較勝。因為既然是“同時”，那么“隨著”就不甚妥。）
綜合兩個界說，可知政治經(jīng)濟學(xué)的研究對象是什么。這些對象也就是經(jīng)濟史的主要內(nèi)容，二者是若合符節(jié)的。恩格斯說：
“人們在生產(chǎn)和交換時所處的條件，各個國家各不相同，而在每一個國家里，各個世代又各不相同。因此，政治經(jīng)濟學(xué)不可能對一切國家和一切時代都是一樣的。從野蠻人的弓和箭、石刀和僅僅是例外地出現(xiàn)的交換往來，到千匹馬力的蒸汽機，到紡織機、鐵路和英格蘭銀行，有一段很大的距離。火地島的居民沒有達(dá)到進(jìn)行大規(guī)模生產(chǎn)和世界貿(mào)易的程度，也沒有達(dá)到出現(xiàn)票據(jù)投機或交易所破產(chǎn)的程度。誰要想把火地島的政治經(jīng)濟學(xué)和現(xiàn)代英國的政治經(jīng)濟學(xué)置于同一規(guī)律之下，那末，除了最陳腐的老生常談以外，他顯然不能揭示出任何東西。因此，政治經(jīng)濟學(xué)本質(zhì)上是一門（歷史的）科學(xué)。它所涉及的是歷史性的即經(jīng)常變化的材料；它首先研究生產(chǎn)和交換的每一個發(fā)展階段的特殊規(guī)律，而且只有在完成這種研究以后，它才能確立為數(shù)不多的、適應(yīng)一切生產(chǎn)和交換的、最普遍的規(guī)律。……”
請看，這不就是經(jīng)濟史研究工作的任務(wù)嗎？恩格斯說，“政治經(jīng)濟學(xué)本質(zhì)上是一門歷史的科學(xué)。”我們似乎也可以說，經(jīng)濟史本質(zhì)上是歷史上各時代的政治經(jīng)濟學(xué)。恩格斯又說：
“要對資產(chǎn)階級政治經(jīng)濟學(xué)全面地進(jìn)行這樣的批判，只知道資本主義的生產(chǎn)、交換和分配的形式是不夠的。對于發(fā)生在這些形式之前的或者在比較不發(fā)達(dá)的國家內(nèi)和這些形式同時并存的那些形式，同樣必須加以研究和比較，至少是概括地加以研究和比較。到目前為止，總的說來，只有馬克思進(jìn)行過這種研究和比較，所以，到現(xiàn)在為止在資產(chǎn)階級以前的理論經(jīng)濟學(xué)方面所確立的一切，我們也差不多完全應(yīng)當(dāng)歸功于他的研究。”這段話中的“至少是概括地”一語，英語作“at least in their main features”。由這段引錄可見，經(jīng)濟學(xué)的研究是多么重要 我們知道，政治經(jīng)濟學(xué)是馬克思主義的三個重要組成部分之一。根據(jù)上引恩格斯的論述，毫無疑問，一個國家應(yīng)該有一個國家的政治經(jīng)濟學(xué)；一個國家的各個歷史時代應(yīng)該有各個時代的政治經(jīng)濟學(xué)。而要完成這個任務(wù)，沒有經(jīng)濟史的研究為之前驅(qū)，怎么行呢？聯(lián)系到我國實際，直到現(xiàn)在我們還沒有一部完整地包括各個歷史時代的政治經(jīng)濟學(xué)。我們的經(jīng)濟史研究，也沒有為此提供足夠的成果，因而也不可能有一部闡釋“生產(chǎn)和交換的每一個發(fā)展階段的特殊規(guī)律”的讀物。從中國經(jīng)濟史研究的現(xiàn)狀看，要達(dá)到這一目標(biāo)還“任重而道遠(yuǎn)”。應(yīng)該呼吁，早日采取措施，培養(yǎng)人才，擴大中國經(jīng)濟史研究工作者的隊伍，大力開展這一領(lǐng)域的各項研究工作。
二
從以上所述看來，生產(chǎn)和交換是廣義政治經(jīng)濟學(xué)中兩個最基本的內(nèi)容。它們是不同的，但又是密切相關(guān)聯(lián)的。恩格斯有如下一段言簡意賅的重要論述。
“……生產(chǎn)和交換是兩種不同的社會職能。沒有交換，生產(chǎn)也能進(jìn)行；沒有生產(chǎn)，交換——正因為它開始就是產(chǎn)品的交換——便不能發(fā)生。這兩種社會職能的每一種都處于多半是特殊的外界作用的影響之下，所以都有多半是自己的特殊的規(guī)律。但是另一方面，這兩種職能在每一瞬間都互相制約，并且互相影響，以致它們可以叫做經(jīng)濟曲線的橫坐標(biāo)和縱坐標(biāo)。”
因為它們是各有自己的特殊規(guī)律的，所以應(yīng)該分別研究，不能把它們混為一談。但又因為它們是互相制約、互相影響的，所以又不能顧此遺彼，知其一而不知其二。曲線是不能沒有坐標(biāo)的，只有縱橫坐標(biāo)具備才可能繪制出來。經(jīng)濟曲線的坐標(biāo)既然是生產(chǎn)和交換，則二者的重要性是不言可喻的。
經(jīng)濟曲線是一個社會或一個時代的經(jīng)濟水平及其發(fā)展變化的集中表現(xiàn)。我們要求經(jīng)濟史研究者，假若他是研究經(jīng)濟通史的，能為我們繪制出一條自古及今的經(jīng)濟曲線；假若他是研究斷代史的，能為我們繪制出那個時代的經(jīng)濟曲線。這應(yīng)當(dāng)是經(jīng)濟史研究的一個重要目標(biāo)。當(dāng)然，要這樣做，就必須按照恩格斯所指出的方法，研究生產(chǎn)和交換怎樣互相制約、互相影響。至于說明曲線之所以然，那就必須研究生產(chǎn)交換和分配的關(guān)系、它們的條件和形式等等。
為什么交換占有和生產(chǎn)同等重要的地位呢？要回答這個問題，不妨宏觀地一瞥商品經(jīng)濟的史的發(fā)展。原始公社時代是只有生產(chǎn)，沒有交換的；即偶有之，也“僅僅是例外地出現(xiàn)的”，可以略而不計。那是純粹的自然經(jīng)濟。到原始社會末期，交換開始有所發(fā)展。爾后，隨著生產(chǎn)、社會分工和私有財產(chǎn)的逐漸增長，交換也逐漸增長。浸假，在自然經(jīng)濟的旁邊，出現(xiàn)另一種形式的經(jīng)濟——商品經(jīng)濟。這樣一來，兩種形式的經(jīng)濟就長期并存。但它們并非彼此絕緣，各不相干。而是互相制約、互相影響，此進(jìn)彼退、此消彼長的。不過，假若我們略去其間的曲折反復(fù)，只就總的趨勢而論，那么，自然經(jīng)濟是由絕對的統(tǒng)治地位，逐漸削弱，趨于消亡；而商品經(jīng)濟則是由萌芽狀態(tài)，逐漸增長，最后取得全面的統(tǒng)治地位。資本主義社會，列寧稱之為“商品社會”。在這個社會里，一切都要通過交換，一切都商品化。人的勞動力，甚至人的靈魂，都成了市場上交換的商品。在某些發(fā)達(dá)的資本主義國家中，自然經(jīng)濟已渺乎不可復(fù)跡，它消亡了。這個長達(dá)數(shù)千年的過程，也就是恩格斯所說的，從野蠻人的弓箭石刀到機器鐵路銀行，乃至恩格斯所未及見的核能、飛機、托拉斯的過程，可用圖示意如下：
商品經(jīng)濟包括許多內(nèi)容，但最主要的是商品生產(chǎn)和商品交換。任何商品，在它成為商品之前，總得生產(chǎn)出來，不管它是奴隸生產(chǎn)的，還是農(nóng)奴或手工業(yè)者或雇傭工人生產(chǎn)的。生產(chǎn)出來之后，若不經(jīng)過交換，也還只是產(chǎn)品而不是商品。只有交換才能使它具有商品的性質(zhì)。因此每件商品都是生產(chǎn)和交換兩種社會職能作用的結(jié)果；商品經(jīng)濟發(fā)展的軌跡就是一個社會或一個時代的經(jīng)濟曲線。
自然經(jīng)濟的歷史比商品經(jīng)濟悠久，商品經(jīng)濟的前程則比自然經(jīng)濟遠(yuǎn)大。自然經(jīng)濟，雖然在歷史上存在過很久，但它發(fā)展的極限卻很小，比方一個農(nóng)夫，當(dāng)他最必要的生產(chǎn)資料能自給自足而有余，他就要進(jìn)入商品經(jīng)濟的領(lǐng)域了（若他的剩余產(chǎn)品不被掠奪的話）；他的剩余產(chǎn)品越多，他進(jìn)入商品經(jīng)濟領(lǐng)域的程度也就越深。反之，若因天災(zāi)人禍之類的外部原因，生產(chǎn)力遭到破壞，商品經(jīng)濟衰落了，那么，即使是靠商品生活的人，也不得不退回到自然經(jīng)濟中去。個人如此，一個社會也如此。這種事例在歷史上是屢見不鮮的。正因為這樣，所以經(jīng)濟曲線有曲折，有起伏，甚至于有反復(fù)。自然經(jīng)濟代表的是社會生產(chǎn)力水平的低下。人們之所以生活于自然經(jīng)濟之中，實在是不得已。當(dāng)然，商品經(jīng)濟雖說比自然經(jīng)濟前程遠(yuǎn)大，但也不是無止境的。它是一個歷史形態(tài)，有發(fā)生發(fā)展，也有消亡。當(dāng)社會進(jìn)入共產(chǎn)主義高級階段之時，物質(zhì)生活資料極大地豐富，實行按需分配的原則，它就完全沒有存在的余地，從而經(jīng)濟曲線的縱坐標(biāo)也將由需要代替交換了。
以上所述若當(dāng)，那么，商品經(jīng)濟問題無疑應(yīng)在經(jīng)濟史研究中占有頭等重要的地位。
三
從歷史上回顧，我國的商品經(jīng)濟的發(fā)展是比較遲緩的。但是，盡管遲緩，它在我國的經(jīng)濟史研究中仍應(yīng)受到高度重視。因為發(fā)展遲緩的影響也是極為重大的。
我們現(xiàn)在還未能畫出一條自古及今的、首尾畢具而又連續(xù)不斷的經(jīng)濟曲線。我們甚至不知道這條經(jīng)濟曲線的起點應(yīng)置于哪個朝代。是傳說中的軒轅皇帝時代嗎？還是可能存在的夏代，抑或是有史可稽的殷商？文獻(xiàn)不足，只有留待考古學(xué)家去探索了。不過我們大略知道，直到西周，經(jīng)濟曲線還是相當(dāng)?shù)偷摹Ｄ菚r的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)工具主要是木制耒耜，而交換不過是“抱布貿(mào)絲”那樣的物物交換而已。青銅器，制作雖稱精美，但既不用之于生產(chǎn)，也不用以交換。金屬貨幣還沒有出現(xiàn)。（笨重的刀布要到春秋時期才獲得貨幣職能。）我國歷史很悠久，但商品經(jīng)濟的發(fā)軔，看來卻頗遲暮。戰(zhàn)國秦漢，由于鐵器牛耕的應(yīng)用，生產(chǎn)出現(xiàn)革命性的變化，交換空前擴大起來。商人資本、商人階級迅速擴大；其代表人物，竟能與王侯分庭抗禮，名著竹帛。這是我國封建時期中，商人僅有的黃金時代。在新崛起的商品經(jīng)濟的沖擊下，古老的、自然經(jīng)濟的農(nóng)村公社紛紛解體；建立于其上的一整套周制也隨之歸于澌滅。然而好景不常，到漢武帝時代，商人階級、商人資本、商品經(jīng)濟遭到了沉重打擊。從此，商品經(jīng)濟失去了自由；它的發(fā)展勢頭被抑制了。
魏晉時期，商品經(jīng)濟遇到更大的厄運，遭受史無前例的摧殘。數(shù)百年中，它奄奄一息，茍延殘喘。這為自然經(jīng)濟的強化提供了條件，因而自然經(jīng)濟的世族莊園得以發(fā)展。直到唐代，商品經(jīng)濟才從伊壁鳩魯?shù)纳竦目p隙中蘇醒過來，促使經(jīng)濟曲線緩緩上升。由唐至宋，商品經(jīng)濟的發(fā)展，相對而言，是較為顯著的。其所以顯著是因為商品生產(chǎn)有了更廣闊的基礎(chǔ)，商品流通有了更廣闊的市場。秦漢時期，主要的商品生產(chǎn)為鹽鐵酒酤；唐宋時期，則增加了茶葉、陶瓷之類。同時，傳統(tǒng)商品如絲綢，也在量上和質(zhì)上大為提高。鹽鐵酒酤的市場主要在中原地區(qū)；絲茶陶瓷等則遠(yuǎn)銷國外。中國與國外市場的聯(lián)系，秦漢時惟賴西北陸上交通，唐宋以后又增加了海上運輸。這些新的歷史條件使得商品經(jīng)濟發(fā)展的趨勢不可能再逆轉(zhuǎn)。雖然唐宋以下的封建統(tǒng)治者和以前一樣，依然重農(nóng)抑商，但他們只能延緩商品經(jīng)濟的進(jìn)程，而不可能完全抑制了。在此以后的國計民生中，商品經(jīng)濟已是一個不容忽視的財源利藪。
所謂“重農(nóng)抑商”，從某種意義上說，也就是重自然經(jīng)濟，抑商品經(jīng)濟。為什么歷代的封建統(tǒng)治者那么喜歡自然經(jīng)濟，憎惡商品經(jīng)濟呢？這是有深刻原因的。簡單說來就是，封建專制主義的統(tǒng)治是從自然經(jīng)濟的土壤里生長出來的。在商品經(jīng)濟出世以前很久，它已經(jīng)確立了；它不待商品經(jīng)濟而生存。商品經(jīng)濟的興起，不是加固它的基礎(chǔ)，而是使它感到搖撼。因為在商品貨幣關(guān)系所及的地方，自然經(jīng)濟遭到削弱——許多勞動人手“舍本逐末”去了，不少社會財富被商人賈豎攫取去了……這勢必引起商品經(jīng)濟和自然經(jīng)濟的矛盾和斗爭。在這一斗爭中，自然經(jīng)濟是相形見絀的。商品經(jīng)濟步步進(jìn)逼，自然經(jīng)濟節(jié)節(jié)敗退，這當(dāng)然縮小專制統(tǒng)治者的剝削范圍，和他的利害相沖突。專制統(tǒng)治者手中固然有強大的國家機器，可是若放任自由，它也要在商品經(jīng)濟面前敗北的。因為自然經(jīng)濟的榨取手段是經(jīng)濟外強制（或作超經(jīng)濟強制），商品經(jīng)濟的剝削方法是經(jīng)濟強制。勞動者一旦卷入商品貨幣關(guān)系中，對他的剝削榨取手段，用經(jīng)濟強制較之用經(jīng)濟外強制就更有效率。為此，專制統(tǒng)治者總是使用手中的權(quán)力，壓抑商品經(jīng)濟，保障自然經(jīng)濟。（例如漢高祖的“困辱”商人的措施。）壓抑還不足，就用管榷之類的手段，統(tǒng)制商品流通，甚至是商品生產(chǎn)，企圖把商品經(jīng)濟的利益全部奪取過來。從漢武帝開始，歷朝統(tǒng)治者就是這樣干的。但是他們管榷所獲，并不用于再生產(chǎn)。同時在管榷的實施過程中，給生產(chǎn)者和消費者造成深重苦難。其結(jié)果只能是摧殘了商品經(jīng)濟，害苦了廣大人民，把經(jīng)濟曲線往下拉。
在商品經(jīng)濟存在的古代社會中，在我國戰(zhàn)國以后的封建時期里，商品經(jīng)濟始終是一個進(jìn)步的因素和力量。每當(dāng)它有所發(fā)展的時候，社會就相應(yīng)地向前進(jìn)展。（戰(zhàn)國時代、唐宋時代都是顯著的例子。）反之，每當(dāng)它衰落的時候，社會就停滯甚至后退。（例如魏晉時代就是這樣。）為什么？因為它的發(fā)展和出自自然經(jīng)濟的傳統(tǒng)、制度、社會組織是冰炭不相容的。只要它具有一定力量，它就要削弱或破壞那些舊的傳統(tǒng)、制度和社會組織。因此，商業(yè)，乃至那令人詛咒的高利貸，都曾在歷史上起過革命的作用。商品、貨幣、市場等等，就像“王謝堂前燕”那樣，是只問貧富，不論貴賤的。它們是天生的嫌貧愛富的市儈，而不是趨炎附勢的食客。“商品社會”是市儈的天堂，卻不是食客的樂園。
商品經(jīng)濟的高度發(fā)展是資本主義產(chǎn)生的歷史前提。我國封建社會的商品經(jīng)濟走的是一條漫長修遠(yuǎn)而崎嶇多艱的道路，因此，自然經(jīng)濟、封建主義長期占據(jù)著統(tǒng)治地位，資本主義萌芽遲遲不能成長。為了闡釋我國封建經(jīng)濟的實況及其發(fā)展變化的規(guī)律，也為了說明我國封建社會的長期性、特殊性和規(guī)律性，毫無疑義，我們應(yīng)當(dāng)著重中國封建經(jīng)濟史的研究，特別是其中的商品經(jīng)濟史。
應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，在研究中國商品經(jīng)濟史的途程上，和研究對象本身的經(jīng)歷一樣，也是崎嶇而多艱的。自然經(jīng)濟，不僅在古代的實際經(jīng)濟生活中，而且在那時的意識形態(tài)里，都居于統(tǒng)治地位。試看古代的思想家、文學(xué)家、政論家……，他們對于自然經(jīng)濟，美化、謳歌、向往；而對于商品經(jīng)濟則忽視、鄙視，甚至加以無情的批判。文學(xué)名篇如《桃花源記》，至今仍膾炙人口。至于同情商賈的著作，則自司馬遷寫《貨殖列傳》以后，便成絕響。“士農(nóng)工商”，商賈總是居于四民之末，不能登大雅之堂。傳統(tǒng)的觀念，使得士大夫們不屑去記載他們的活動。因此在乙部書里，我們竟找不到一部記錄商品經(jīng)濟史料的專著。直到今天，不知是由于史料的缺乏，還是由于傳統(tǒng)觀念的影響，留意經(jīng)濟史上商品經(jīng)濟問題的著作還是不多。不過“悟已往之不諫，知來者之可追”，以后一定會有很多人從事這個課題的研究的。
原載《經(jīng)濟問題探索》1983年第3期
發(fā)布日期：2008-09-27